浅析高校货物自行招标采购管理之廉政风险点防控
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发布日期：2014年01月06日
引言
从某种意义上说,高校的各职能管理部门和相关人员都存在着不等的廉政风险，“因为他们都或多或少承担着管理职责，例如管理人员、物资、经费、事务等，管理者无论职务高低、权力大小，都存在着腐败的风险”，所以我们认为高校货物自行招标（主要指目前在校内组织进行的招标情形）采购活动的廉政风险点，就是高校的相关采购人员在履行岗位职责过程中可能引发腐败行为的部位或环节。诸如，招标采购标的物定位、需求计划的提交、前期市场的调研、招标形式的确定、招标信息的公开、招标文件的编写、投标文件的评审、评标结果的公示、供需合同的签订、合同价款的支付、合同履约评估等。我们从管理层面上一般可以将廉政风险点划分为3个级别：“特别容易发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后的影响比较大的为1级；比较容易发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后有一定影响的为2级；其他可能发生腐败的岗位和工作环节为3级”。那么，现阶段高校货物自行招标采购管理中显现了哪些廉政风险点呢？作者根据自己多年从事货物招投标采购工作的经验，简要归纳总结如下几点，供与同仁们进一步探讨。
一、货物采购显现廉政风险点
1.招标公告条件设定
例如作为建设工程货物招标采购的招标人，启动采购招标的重要前期工作之一，就是“草拟并发布招标公告”，招标公告中会涉及参与者的“准入门槛”，它的确定事关潜在投标申请人能否有资格申请参与竞标的问题，所以它是大家关注的焦点，又是部分不法者攻关的重点。目前，高校招标人对招标公告的关注不够，均由具体经办人或招标代理机构全权负责，可以认为这一环节监管缺位、监督缺失。经常出现投标申请人不足3家的情形就说明了一些问题，这其中会出现诸如：入围“门槛”偏高、入选标准带有倾向性、相关业绩要求苛刻的情况。由此可见，公告条件要求十分关键。无需赘言，我们应该将这一环节确定为1级廉政风险点而加以防范。
2.标前采购品牌选定
货物采购招标之前，招标人一般会就采购什么品牌、什么档次的具体规格货物进行筛选比较，并结合项目实际需要和设计要求进行选择定位。现行通常做法是：由经办人自己进行调研或委托招标代理机构汇集整理市场常规情况并写进招标文件。众所周知，其采购货物定位在某一些品牌后，那么这些品牌货物自然成为招标采购的必选与首选品牌，也必然成为所有投标人选择其参与投标的参考物。因此，入选招标文件规定采购的选定品牌是所有欲参与竞争的潜在投标申请人或货物生产商（代理商、经销商）必争环节，也是他们展开竞争的第一目标。所以该环节部位当然是廉政风险点所在，通常也确定它为1级廉政风险点进行监督与防控。
3.招标文件打分设计
招标文件中有关评审方法和标准的设计与编写可以说是货物采购招标文件编制的精华所在，比如综合评估法中投标报价所占的比重以及得分设计，它能够决定投标人中标的概率。货物质量好、价格高的经销商就希望能够通过质量分占权重大、价格分占权重小的比例来体现，对于其弱项货物报价希望用所有投标人有效报价的平均价（或其95%~98%）作为满分计算报价得分，而不采用有效报价的最低价为满分来计算；业绩特别优秀的潜在投标人则希望招标人在招标文件的业绩得分项上要求高一点、分值大些，这样可以使自己在竞争中更有利些。现在有的高校货物采购招标文件的综合评分法中其设计一般为：投标报价占（60~70分）并以所有投标人有效报价平均数的（95%~98%）中的某值设计为可得评标价满分值的90%分（即60~70分的90%），每高于评标价1%则扣分（0.5~1分不等，扣完报价得分值为止），每低于评标价1%的则加分（0.3~0.5分不等，加至100%评标价分值60~70分为止）。因此，对货物采购招投标研究比较深透的潜在投标人就会在招标文件定稿前和货物采购招标人或代理机构相关代表深入研探评标方法，从而较早获悉相关评标信息，以作相应对策。必要时进行业务攻关，以确保评标方法偏向有利于自己投标的方向。所以我们认为这一环节可以确定为2级廉政风险点。
4.合同签订审核监督
货物采购合同的签订似乎是顺理成章的事情，人们关心与关注的程度往往有所降低，现实情况是一般均由相关经办人完成、其分管部门领导签字盖章即可。然而，合同里常常“一字千金”，“廉政风险”四伏。例如，质保期时间问题，有些货物采购招标的时候其招标文件会明确质保期为二年，合同常常又是买方（招标人）委托卖方（中标人）起草，很容易被常规化为一年，作为审定方的买方（招标人）相关审核与监督工作就显得十分重要与关键。虽然是“二”少一横后的“一”字，只有“一字”之差。但对双方来说都非同小可，意义重大。
一年货物（尤其是设备）维保所涉及的人员与相关费用，无法用具体数字来简单确定，其费用少则几百元，多则上万元不等。不难想象，一年可能所带来的经济效益是货物供应商必争之处，此处当然也是货物采购的廉政风险点。所以货物供需合同签订的审核与监督这一环节，我们认为同样应该确定为1级廉政风险点实施监控。
5.标后货物验收确认
现在有部分人错误地认为货物（尤其是工程货物）采购招标工作在合同签订完成后就可以说是大功告成了，所以比较漠视招标采购货物的供应验收确认工作。其结果有时往往与招标预想差异较大，而其经办人常以“招标来的”、“没有办法”敷衍了事，“招标”渐成货物采购导致不理想结果的挡箭牌。我们反思合同标的物的验收确认环节，可以看出当前存在着这样的问题：（1）合同条款存在瑕疵，无法严格按合同核验；（2）验收（数量与质量）确认（合同要求）演变成为清点查收（数量与品名）；（3）发现问题却因工期太紧只能在协商中妥协并接受其现状或就地改进；（4）无法确认货物质量等于或优于合同标准而盲目签字认可。合同标的物的验收确认对供应商来说是工作目标所在和货款收取关键，因此，它是供应商攻坚克难必争的环节，同样也是我们货物招标采购管理工作的廉政风险点所在，其级别我们认为应该设为1级廉政风险点强化监管。
二、主要防控思考与具体措施
1.切实提高廉政风险意识—定期邀请纪检人员授课
如何提高高校货物采购相关工作人员的廉政风险意识？我们认为仅仅靠自学一两本廉政书籍、听一两场专题报告是不能彻底解决问题的，要在相关人员的思想意识上真正树立起廉政风险意识，除了自己平时注意学习相关采购管理廉政风险防控方面的法律法规与规章，更需要相关纪检人员经常重复灌输货物采购工作的“廉政”与“风险”概念、注意事项，警钟常鸣。同时将同行所发生的腐败案例生动、具体地展现给大家，并有深入的结合其自身实际的细致剖析，这样大家在思想上才会有所触动而加以思考并铭记在心，进而自觉严格要求的同时规范自己的言行，最终实现廉政采购目的。
2.提炼招投标采购风险点—表现形式上监控
货物（尤其工程货物）采购招投标工作全过程有许多环节与部位、节点，那么有哪些环节与部位、节点会存在廉政的风险呢？我们根据自己的工作实践提炼出廉政风险点有：标前考察咨询（单位选择）、招标公告（入围门槛）制定、标书编制（其中品牌选择、评标方法制定、合同主要条款确定）、开标（开标时点确认）、评标（实质性响应确认、评委自主给分把握）、合同签订（与招标文件符合性、一致性确认）、标的物（品名、数量与质量）验收确认、质保期（时间、内容）确认、合同维保尾款（方式方法、程序）支付等主要环节与关键点，例如，在品牌选择定位上，建议采用：在招标开始前进行专家指导加职能监督下的符合设计要求的大众化、专业化与名牌化民主选择，产生招标采购货物品牌后，进而写进招标文件；在标的物验收确认时，坚持民主化与专业化验收相结合，必要时邀请专家指导相辅；对合同标的额度比较大的项目尾款支付，建议在采购项目评估审计结束后再按合同支付。
3.监督审计全程跟踪评估—监督全方位审计全过程
高校货物采购招标投标工作，已经逐步被各学校相关部门重视起来，有的学校已经为此成立了物资采购招标中心（招标办）等专门结构，并开始完善相关规章制度，从而更加有序并有效完成其采购招投标工作任务。目前看来部分高校非大额度货物采购项目均在校内自行招标采购，也有的学校将一定额度（大额度50万元或特大额度100万元）以上的货物采购项目全权委托给校外专业招标代理机构完成，形成采购廉政风险的转移与规避。现实已经充分说明，货物采购招标工作的廉政风险贯穿招标采购全过程，既然全程存在着廉政风险，那么就需要对采购项目进行全程跟踪监督与审计，力求监督实现全方位、审计覆盖全过程，同时加以实效评估才能正确把控既定工作程序并实现预期效果。因此，建议对特大额度（指估计一次采购标的额度100万元以上）的一般货物采购以及一般额度（指估计一次采购标的额度30万元以上）涉及结构安全、卫生安全、消防安全的货物采购委托给满足资质要求的校外专业招标代理机构完成。
4.升华专防，拓展民主防控—落实专防职责群策群力
现实告诉我们，货物招标采购工作廉政风险的防控既要进行专业性的防控监管，也要充分利用民主机制实现预防；既用传统方式方法，也用现代化手段，力争双管齐下，多式联用，聚合生效。目前，需要切实落实专业防控的工作职责，让相关人员在其位、思其职、守其责、谋其政。认真调查研究，努力创新货物招标采购专业防控的方法与措施，使其特色鲜明、效果显著，例如，在采购货物品牌选择和评标方法设计时增加专家指导决策机制，同时增加职能监督环节，并充分发动群众、开辟建议与意见绿色通道（设立网上通道），群策群力、广纳建议、博采众长，让群众有机会参与相关采购招标过程，引领民主监督、体会阳光操作、沐浴透明采购。
5.防范措施到岗，责任到人—完善制度建设强化监管
我们知道货物招标采购廉政风险的防范需要针对具体岗位采取不同的防范对策，因此防范措施应该落实到岗位，同时完善工作制度，并将其工作责任落实到具体岗位人员。力求岗岗设防、人人守职，同时强化监督、细化管理。比如，提供工程货物采购计划的工程管理相关岗位，工作制度与防范措施里需要规范计划提供的时间与满足采购招标的要求，计划中相关货物的名称、规格型号、数量、计量单位、包装要求、供货期限等规范科学，招标文件编写岗位的工作制度与防范措施里需要明确怎么监管招标文件编写及相关依据，并明确采购货物质量验收的标准选择、招标文件评审标准、评标方法产生确定及合同主要条款拟订的过程要求与防范目标等。货物采购廉政风险点的防控监管需要从形式深入到实质，立足点点深入、各个击破。让货物招标采购工作沿着设有红绿灯的法制化轨道运行，同时实现每个风险点都能够依靠完善的制度约束与法规监督化险为夷。
三、结 语
货物尤其是建筑工程用货物的采购招标，因其会伴随工程变更而变化，所以常见工程货物采购供应计划没有变化快的现象出现，其所需货物更因其建材品种繁杂、规格数量规模大小不一、品质档次高中低众多，所以往往很难在工程开工之初就一次性完成相关材料与设备的采购供应工作，工程变更后又经常有小规模[一般小于30万元，有地方性文件(如宁建法字2000-719号)规定建筑工程材料设备一次性采购合同额估计在30万元以上的必须进入其所在地有形招标市场进行招标采购]的建筑材料设备调整增加。故部分具备自行采购招标条件（满足《江苏省招标投标条例》第11条之规定）的高校就在校内自行组织其采购招标活动。本文所列货物采购招标廉政风险点是作者根据自身掌握的南京地区部分高校工程货物自行采购招标活动相关信息资料，结合自己的工作经验提炼而成，并不能说明货物招标采购全过程廉政风险点的全部。
来源：招标采购管理 作者：高国民 （作者单位：南京林业大学)
从某种意义上说,高校的各职能管理部门和相关人员都存在着不等的廉政风险，“因为他们都或多或少承担着管理职责，例如管理人员、物资、经费、事务等，管理者无论职务高低、权力大小，都存在着腐败的风险”，所以我们认为高校货物自行招标（主要指目前在校内组织进行的招标情形）采购活动的廉政风险点，就是高校的相关采购人员在履行岗位职责过程中可能引发腐败行为的部位或环节。诸如，招标采购标的物定位、需求计划的提交、前期市场的调研、招标形式的确定、招标信息的公开、招标文件的编写、投标文件的评审、评标结果的公示、供需合同的签订、合同价款的支付、合同履约评估等。我们从管理层面上一般可以将廉政风险点划分为3个级别：“特别容易发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后的影响比较大的为1级；比较容易发生腐败的岗位和工作环节且发生腐败现象后有一定影响的为2级；其他可能发生腐败的岗位和工作环节为3级”。那么，现阶段高校货物自行招标采购管理中显现了哪些廉政风险点呢？作者根据自己多年从事货物招投标采购工作的经验，简要归纳总结如下几点，供与同仁们进一步探讨。
一、货物采购显现廉政风险点
1.招标公告条件设定
例如作为建设工程货物招标采购的招标人，启动采购招标的重要前期工作之一，就是“草拟并发布招标公告”，招标公告中会涉及参与者的“准入门槛”，它的确定事关潜在投标申请人能否有资格申请参与竞标的问题，所以它是大家关注的焦点，又是部分不法者攻关的重点。目前，高校招标人对招标公告的关注不够，均由具体经办人或招标代理机构全权负责，可以认为这一环节监管缺位、监督缺失。经常出现投标申请人不足3家的情形就说明了一些问题，这其中会出现诸如：入围“门槛”偏高、入选标准带有倾向性、相关业绩要求苛刻的情况。由此可见，公告条件要求十分关键。无需赘言，我们应该将这一环节确定为1级廉政风险点而加以防范。
2.标前采购品牌选定
货物采购招标之前，招标人一般会就采购什么品牌、什么档次的具体规格货物进行筛选比较，并结合项目实际需要和设计要求进行选择定位。现行通常做法是：由经办人自己进行调研或委托招标代理机构汇集整理市场常规情况并写进招标文件。众所周知，其采购货物定位在某一些品牌后，那么这些品牌货物自然成为招标采购的必选与首选品牌，也必然成为所有投标人选择其参与投标的参考物。因此，入选招标文件规定采购的选定品牌是所有欲参与竞争的潜在投标申请人或货物生产商（代理商、经销商）必争环节，也是他们展开竞争的第一目标。所以该环节部位当然是廉政风险点所在，通常也确定它为1级廉政风险点进行监督与防控。
3.招标文件打分设计
招标文件中有关评审方法和标准的设计与编写可以说是货物采购招标文件编制的精华所在，比如综合评估法中投标报价所占的比重以及得分设计，它能够决定投标人中标的概率。货物质量好、价格高的经销商就希望能够通过质量分占权重大、价格分占权重小的比例来体现，对于其弱项货物报价希望用所有投标人有效报价的平均价（或其95%~98%）作为满分计算报价得分，而不采用有效报价的最低价为满分来计算；业绩特别优秀的潜在投标人则希望招标人在招标文件的业绩得分项上要求高一点、分值大些，这样可以使自己在竞争中更有利些。现在有的高校货物采购招标文件的综合评分法中其设计一般为：投标报价占（60~70分）并以所有投标人有效报价平均数的（95%~98%）中的某值设计为可得评标价满分值的90%分（即60~70分的90%），每高于评标价1%则扣分（0.5~1分不等，扣完报价得分值为止），每低于评标价1%的则加分（0.3~0.5分不等，加至100%评标价分值60~70分为止）。因此，对货物采购招投标研究比较深透的潜在投标人就会在招标文件定稿前和货物采购招标人或代理机构相关代表深入研探评标方法，从而较早获悉相关评标信息，以作相应对策。必要时进行业务攻关，以确保评标方法偏向有利于自己投标的方向。所以我们认为这一环节可以确定为2级廉政风险点。
4.合同签订审核监督
货物采购合同的签订似乎是顺理成章的事情，人们关心与关注的程度往往有所降低，现实情况是一般均由相关经办人完成、其分管部门领导签字盖章即可。然而，合同里常常“一字千金”，“廉政风险”四伏。例如，质保期时间问题，有些货物采购招标的时候其招标文件会明确质保期为二年，合同常常又是买方（招标人）委托卖方（中标人）起草，很容易被常规化为一年，作为审定方的买方（招标人）相关审核与监督工作就显得十分重要与关键。虽然是“二”少一横后的“一”字，只有“一字”之差。但对双方来说都非同小可，意义重大。
一年货物（尤其是设备）维保所涉及的人员与相关费用，无法用具体数字来简单确定，其费用少则几百元，多则上万元不等。不难想象，一年可能所带来的经济效益是货物供应商必争之处，此处当然也是货物采购的廉政风险点。所以货物供需合同签订的审核与监督这一环节，我们认为同样应该确定为1级廉政风险点实施监控。
5.标后货物验收确认
现在有部分人错误地认为货物（尤其是工程货物）采购招标工作在合同签订完成后就可以说是大功告成了，所以比较漠视招标采购货物的供应验收确认工作。其结果有时往往与招标预想差异较大，而其经办人常以“招标来的”、“没有办法”敷衍了事，“招标”渐成货物采购导致不理想结果的挡箭牌。我们反思合同标的物的验收确认环节，可以看出当前存在着这样的问题：（1）合同条款存在瑕疵，无法严格按合同核验；（2）验收（数量与质量）确认（合同要求）演变成为清点查收（数量与品名）；（3）发现问题却因工期太紧只能在协商中妥协并接受其现状或就地改进；（4）无法确认货物质量等于或优于合同标准而盲目签字认可。合同标的物的验收确认对供应商来说是工作目标所在和货款收取关键，因此，它是供应商攻坚克难必争的环节，同样也是我们货物招标采购管理工作的廉政风险点所在，其级别我们认为应该设为1级廉政风险点强化监管。
二、主要防控思考与具体措施
1.切实提高廉政风险意识—定期邀请纪检人员授课
如何提高高校货物采购相关工作人员的廉政风险意识？我们认为仅仅靠自学一两本廉政书籍、听一两场专题报告是不能彻底解决问题的，要在相关人员的思想意识上真正树立起廉政风险意识，除了自己平时注意学习相关采购管理廉政风险防控方面的法律法规与规章，更需要相关纪检人员经常重复灌输货物采购工作的“廉政”与“风险”概念、注意事项，警钟常鸣。同时将同行所发生的腐败案例生动、具体地展现给大家，并有深入的结合其自身实际的细致剖析，这样大家在思想上才会有所触动而加以思考并铭记在心，进而自觉严格要求的同时规范自己的言行，最终实现廉政采购目的。
2.提炼招投标采购风险点—表现形式上监控
货物（尤其工程货物）采购招投标工作全过程有许多环节与部位、节点，那么有哪些环节与部位、节点会存在廉政的风险呢？我们根据自己的工作实践提炼出廉政风险点有：标前考察咨询（单位选择）、招标公告（入围门槛）制定、标书编制（其中品牌选择、评标方法制定、合同主要条款确定）、开标（开标时点确认）、评标（实质性响应确认、评委自主给分把握）、合同签订（与招标文件符合性、一致性确认）、标的物（品名、数量与质量）验收确认、质保期（时间、内容）确认、合同维保尾款（方式方法、程序）支付等主要环节与关键点，例如，在品牌选择定位上，建议采用：在招标开始前进行专家指导加职能监督下的符合设计要求的大众化、专业化与名牌化民主选择，产生招标采购货物品牌后，进而写进招标文件；在标的物验收确认时，坚持民主化与专业化验收相结合，必要时邀请专家指导相辅；对合同标的额度比较大的项目尾款支付，建议在采购项目评估审计结束后再按合同支付。
3.监督审计全程跟踪评估—监督全方位审计全过程
高校货物采购招标投标工作，已经逐步被各学校相关部门重视起来，有的学校已经为此成立了物资采购招标中心（招标办）等专门结构，并开始完善相关规章制度，从而更加有序并有效完成其采购招投标工作任务。目前看来部分高校非大额度货物采购项目均在校内自行招标采购，也有的学校将一定额度（大额度50万元或特大额度100万元）以上的货物采购项目全权委托给校外专业招标代理机构完成，形成采购廉政风险的转移与规避。现实已经充分说明，货物采购招标工作的廉政风险贯穿招标采购全过程，既然全程存在着廉政风险，那么就需要对采购项目进行全程跟踪监督与审计，力求监督实现全方位、审计覆盖全过程，同时加以实效评估才能正确把控既定工作程序并实现预期效果。因此，建议对特大额度（指估计一次采购标的额度100万元以上）的一般货物采购以及一般额度（指估计一次采购标的额度30万元以上）涉及结构安全、卫生安全、消防安全的货物采购委托给满足资质要求的校外专业招标代理机构完成。
4.升华专防，拓展民主防控—落实专防职责群策群力
现实告诉我们，货物招标采购工作廉政风险的防控既要进行专业性的防控监管，也要充分利用民主机制实现预防；既用传统方式方法，也用现代化手段，力争双管齐下，多式联用，聚合生效。目前，需要切实落实专业防控的工作职责，让相关人员在其位、思其职、守其责、谋其政。认真调查研究，努力创新货物招标采购专业防控的方法与措施，使其特色鲜明、效果显著，例如，在采购货物品牌选择和评标方法设计时增加专家指导决策机制，同时增加职能监督环节，并充分发动群众、开辟建议与意见绿色通道（设立网上通道），群策群力、广纳建议、博采众长，让群众有机会参与相关采购招标过程，引领民主监督、体会阳光操作、沐浴透明采购。
5.防范措施到岗，责任到人—完善制度建设强化监管
我们知道货物招标采购廉政风险的防范需要针对具体岗位采取不同的防范对策，因此防范措施应该落实到岗位，同时完善工作制度，并将其工作责任落实到具体岗位人员。力求岗岗设防、人人守职，同时强化监督、细化管理。比如，提供工程货物采购计划的工程管理相关岗位，工作制度与防范措施里需要规范计划提供的时间与满足采购招标的要求，计划中相关货物的名称、规格型号、数量、计量单位、包装要求、供货期限等规范科学，招标文件编写岗位的工作制度与防范措施里需要明确怎么监管招标文件编写及相关依据，并明确采购货物质量验收的标准选择、招标文件评审标准、评标方法产生确定及合同主要条款拟订的过程要求与防范目标等。货物采购廉政风险点的防控监管需要从形式深入到实质，立足点点深入、各个击破。让货物招标采购工作沿着设有红绿灯的法制化轨道运行，同时实现每个风险点都能够依靠完善的制度约束与法规监督化险为夷。
三、结 语
货物尤其是建筑工程用货物的采购招标，因其会伴随工程变更而变化，所以常见工程货物采购供应计划没有变化快的现象出现，其所需货物更因其建材品种繁杂、规格数量规模大小不一、品质档次高中低众多，所以往往很难在工程开工之初就一次性完成相关材料与设备的采购供应工作，工程变更后又经常有小规模[一般小于30万元，有地方性文件(如宁建法字2000-719号)规定建筑工程材料设备一次性采购合同额估计在30万元以上的必须进入其所在地有形招标市场进行招标采购]的建筑材料设备调整增加。故部分具备自行采购招标条件（满足《江苏省招标投标条例》第11条之规定）的高校就在校内自行组织其采购招标活动。本文所列货物采购招标廉政风险点是作者根据自身掌握的南京地区部分高校工程货物自行采购招标活动相关信息资料，结合自己的工作经验提炼而成，并不能说明货物招标采购全过程廉政风险点的全部。
来源：招标采购管理 作者：高国民 （作者单位：南京林业大学)
